中信证券、海通证券等被罚：涉中核钛白定增套利

面包财经优质财经领域创作者2024.04.2510:03

国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出：要加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度；需健全线索发现、举报奖励等机制；应完善证券执法司法体制机制，以提高行政刑事衔接效率；还要强化行政监管、行政审判、行政检察之间的高效协同。加大行政方面的追责力度，依法从严查处各类违法违规行为；加大民事方面的追责力度，依法从严查处各类违法违规行为；加大刑事方面的追责力度，依法从严查处各类违法违规行为。

近日，、、相继公告收到证监会行政处罚事先告知书。

证监会认为，中信中证为王泽龙、洪浩炜制定了套利方案，还搭建了交易架构，并且为其提供了杠杆资金支持等违反限制性规定转让股票的行为；中信证券知悉客户融券的目的是定增套利，于是配合客户提供融券服务；海通证券以自身名义按照中信中证的报价指令认购中核钛白非公开发行股票，这样的行为在客观上帮助了中信中证及其客户获得股票收益，使得定增套利行为得以实现。

证监会拟对涉嫌违反限制性规定转让股票这一案件的各参与方进行处罚，罚没金额合计为 2.35 亿元。

中核钛白：实控人收证监会处罚事先告知书

近日，中核钛白发布公告。公告称，公司的实际控制人王泽龙收到了中国证监会所下发的《行政处罚事先告知书》。

此前，王泽龙被中国证监会立案调查。其原因是涉嫌违反限制性规定转让中核钛白 2023 年非公开发行股票，并且存在信息披露违法等违法违规行为。

王泽龙是中核钛白的实际控制人。根据公告，在中核钛白 2023 年非公开发行股票期间，他隐瞒了通过一系列交易安排实际参与非公开发行的情况。这致使中核钛白非公开发行 A 股股票相关发行情况报告书存在虚假记载，违反了相关规定。因此，证监会拟决定责令王泽龙改正，给予他警告，并对其处以罚款。

公开资料表明，中核钛白在 2007 年登上深交所。其主营业务是对金红石型钛白粉进行研发、生产以及销售。

中信证券、海通证券被罚

中信证券发布公告称收到了中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。海通证券也发布公告称收到了中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。

证监会认为，中信中证为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票行为制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等；中信证券知悉客户融券目的是定增套利，配合其提供融券服务；海通证券以自己名义按照中信中证的报价指令认购中核钛白非公开发行股票，客观上帮助中信中证及其客户取得股票收益，使得定增套利行为得以实现。

根据公告可知，中信中证并未获得实际的利润。中信证券的融券业务收入是 1,910,680.83 元，海通证券的收益互换业务收入为 789,445.21 元。

证监会拟对海通证券股份有限公司进行责令改正，给予警告，同时处以罚款。

中信证券称，对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，公司以及孙公司中信中证资本会诚恳地接受处罚。同时，它们将进行深刻的反思，认真地落实整改工作，进一步提升思想认识。并且，它们会积极地落实监管要求，以一知十，全面且系统地排查各项业务管理中的短板。

海通证券称，公司接受处罚，态度诚恳。公司将进行深刻反思，从中汲取教训。公司会认真落实各项整改要求，对合规内控机制进一步优化。公司会不断提高规范运作的意识和水平，坚持举一反三。公司将依法合规、稳慎推进各项业务。公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司经营情况正常。

定增违规事项被处罚，那么海通证券和中信证券的风控合规团队是否做到了勤勉尽责呢？公司的内控是否合规呢？董事长、总经理以及合规负责人等高管应该怎样去堵住风控漏洞呢？