4 月 19 日，北京商报记者李海媛获悉，中信证券发布公告称，在 4 月 19 日这天收到了中国证监会的《行政处罚事先告知书》。同时，海通证券也发布公告称，在 4 月 19 日收到了中国证监会的《行政处罚事先告知书》。此前的 4 月 12 日，中信证券和其全资孙公司中信中证资本管理有限公司（以下简称“中信中证资本”）以及海通证券，都收到了中国证监会的《立案告知书》。

《行政处罚事先告知书》表明，对于王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票的这一案件，中国证监会已经完成调查，并且打算作出行政处罚。

据悉，王泽龙是中核钛白的实际控制人。王泽龙的朋友洪浩炜参与其中，以某 1 号私募证券投资基金的名义与中信中证资本开展场外衍生品交易。韩雨辰替王泽龙等人出面，执行定增套利方案。

中国证监会依据相关规定，对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的这一违法行为，作出责令改正的决定，给予警告的处罚，没收违法所得 7753.2 万元。其中，没收王泽龙的违法所得 6063.8 万元，没收洪浩炜的违法所得 1419.39 万元，没收中信证券的违法所得 191.07 万元，没收海通证券的违法所得 78.94 万元。

中国证监会对王泽龙、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰的共同违法行为进行了处罚。他们违反了限制性规定转让股票，证监会处以罚款 1.2 亿元。其中，王泽龙承担 50%，金额为 6000 万元；中信中证资本承担 30%，为 3600 万元；中信证券承担 15%，是 1800 万元；海通证券承担 4.5%，达 540 万元；韩雨辰承担 0.5%，为 60 万元。

此外，中国证监会对洪浩炜、王泽龙、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰的共同违法行为进行了处罚。他们违反了限制性规定转让股票，证监会处以罚款 3500 万元。其中，王泽龙需承担 30%，即 1050 万元；中信中证资本需承担 30%，即 1050 万元；洪浩炜需承担 20%，即 700 万元；中信证券需承担 15%，即 525 万元；海通证券需承担 4.5%，即 157.5 万元；韩雨辰需承担 0.5%，即 17.5 万元。中国证监会在此时对王泽龙的信息披露违法行为作出了处罚，处罚金额为 200 万元。

中信证券称，对于告知书所认定的那些问题以及相应的处罚，公司以及其孙公司中信中证资本真心诚意地接受处罚。同时，它们将进行深刻的反思，切实地落实整改工作，进一步提升对相关思想的认识程度。并且，它们会积极地响应监管要求，以一知十，全面且系统地排查各项业务管理中存在的不足，深入地开展中国特色金融文化建设，切实地提高合规且稳健的经营水平。

中信证券收到告知书后，马上召开党委会。会上通报了相关情况，进行了深刻的反思，并且研究部署了整改措施。中信证券称，公司以及中信中证资本会认真学习并积极落实资本市场新“国九条”，坚守自身的主责主业，回归到业务的本源，充分把自身的功能发挥出来，切实保护好投资者的合法权益，更好地为资本市场的高质量发展提供服务。中信证券在公告里表明，公司会依照法律法规的要求去履行信息披露的义务，并且当前公司的经营状况是正常的。

海通证券表示，公司接受处罚，态度诚恳。公司将进行深刻反思，从中汲取教训。公司会认真落实各项整改要求，优化合规内控机制。公司会不断提高规范运作意识和水平，坚持举一反三。公司将依法合规、稳慎推进各项业务。公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前经营情况正常。